ASC（水產(chǎn)養(yǎng)殖管理委員會）蝦類認(rèn)證作為全球認(rèn)可的可持續(xù)蝦類養(yǎng)殖評價體系，其認(rèn)證流程的規(guī)范性、嚴(yán)謹(jǐn)性直接決定認(rèn)證結(jié)果的公信力與性。具備資質(zhì)的認(rèn)證機構(gòu)（CAB）作為ASC蝦類認(rèn)證的核心執(zhí)行主體，承擔(dān)著認(rèn)證申請受理、審核實施、認(rèn)證決策、后續(xù)管控等全流程職責(zé)，其運作需嚴(yán)格遵循ASC相關(guān)流程要求。本文基于ASC蝦類認(rèn)證流程原文，系統(tǒng)拆解CAB在認(rèn)證全流程中的核心職責(zé)與操作規(guī)范，涵蓋申請人信息提供、審核規(guī)劃、認(rèn)證決定、數(shù)據(jù)庫信息管理、范圍變更、認(rèn)證暫停撤銷及投訴申訴處理七大核心環(huán)節(jié)，結(jié)合ASC認(rèn)證相關(guān)準(zhǔn)則補充解讀與實操要點，助力CAB規(guī)范履職、認(rèn)證申請人明晰流程，同時為行業(yè)從業(yè)者、利益相關(guān)方提供的流程參考，保障ASC蝦類認(rèn)證工作有序、合規(guī)、推進(jìn)。
需明確的是，CAB作為獨立于ASC的認(rèn)證機構(gòu)，需先通過國際認(rèn)證認(rèn)可機構(gòu)（ASI）的鑒定，證明其具備按照ASC要求開展評估的能力，且審核員需經(jīng)過ASC標(biāo)準(zhǔn)專門培訓(xùn)并通過考試，方可開展ASC蝦類認(rèn)證相關(guān)工作，這一前提的核心目的是確保認(rèn)證過程的獨立性、專業(yè)性與合規(guī)性。
一、提供給申請人的信息規(guī)范
CAB在受理ASC蝦類認(rèn)證申請后，首要職責(zé)是向申請人提供、準(zhǔn)確、規(guī)范的相關(guān)信息，確保申請人清晰了解認(rèn)證要求、流程及相關(guān)權(quán)利義務(wù)，為認(rèn)證工作的順利推進(jìn)奠定基礎(chǔ)。具體信息提供要求分為三大核心模塊，兼具規(guī)范性與實用性：
1.1 核心認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)與要求提供
CAB應(yīng)向申請人發(fā)送所有當(dāng)前版本的ASC標(biāo)準(zhǔn)，以及與所申請認(rèn)證范圍直接相關(guān)的其他補充要求，確保申請人掌握認(rèn)證的核心依據(jù)，具體需滿足：
a) 信息完整性：需包含適用標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的、要求申請人保存記錄的全部要素清單，明確各類記錄的保存時長，同時列明所有認(rèn)證先決條件，避免申請人因信息遺漏導(dǎo)致認(rèn)證準(zhǔn)備不到位；
b) 記錄可追溯：CAB需自行保存一份完整記錄，明確標(biāo)注發(fā)送給每個申請人及證書持有者的所有文件（含文件版本信息），確保信息傳遞過程可追溯，為后續(xù)審核、核查及爭議處理提供支撐。
1.2 個性化與輔助信息提供
為保障申請人能夠便捷、準(zhǔn)確理解認(rèn)證相關(guān)事宜，CAB應(yīng)以適合申請人的語言（避免專業(yè)術(shù)語晦澀難懂、語言不通導(dǎo)致的誤解），向申請人發(fā)送以下輔助信息，確保信息的可讀性與實用性：
a) 合同文件：CAB標(biāo)準(zhǔn)評估和認(rèn)證合同的副本，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、認(rèn)證流程、費用及相關(guān)約定，規(guī)避后續(xù)合作爭議；
b) ASC標(biāo)志使用信息：包括可查詢ASC標(biāo)志使用規(guī)則的官方網(wǎng)站，以及明確說明——申請人在使用ASC標(biāo)志前，必須與ASC簽訂ASC標(biāo)志許可協(xié)議，杜絕標(biāo)志違規(guī)使用；
c) 標(biāo)準(zhǔn)變更說明：明確告知申請人ASC有權(quán)更改ASC標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證要求，且認(rèn)證的持續(xù)有效性，以申請人在ASC規(guī)定的時間范圍內(nèi)，符合新的或修訂后的標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證要求為前提，確保申請人及時掌握標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)；
d) 審核相關(guān)說明：簡要闡述審核員的核心職責(zé)、審核的具體開展方式、審核頻率，以及CAB在審核過程中所遵循的核心規(guī)則，幫助申請人提前做好審核準(zhǔn)備；
e) 投訴程序文件：CAB投訴程序的完整副本，其中需包含ASC指定認(rèn)可機構(gòu)及ASC介入投訴處理的時間、方式等關(guān)鍵信息，并明確提及相關(guān)爭議與投訴機制，保障申請人的合法維權(quán)渠道暢通。
1.3 文件翻譯相關(guān)要求
若為方便申請人理解，CAB對相關(guān)認(rèn)證文件進(jìn)行翻譯，需明確約定：若原文件與翻譯版本之間存在任何差異，一律以原文件為準(zhǔn)，確保認(rèn)證依據(jù)的性、嚴(yán)肅性，規(guī)避因翻譯偏差導(dǎo)致的認(rèn)證合規(guī)風(fēng)險。
二、審核規(guī)劃規(guī)范
審核規(guī)劃是ASC蝦類認(rèn)證的核心前置環(huán)節(jié)，直接影響審核工作的效率與質(zhì)量。CAB需建立標(biāo)準(zhǔn)化的審核規(guī)劃流程，確保審核工作有序、規(guī)范開展，具體要求分為信息告知、疑慮處理、記錄保存三大核心內(nèi)容：
2.1 審核規(guī)劃信息告知
CAB應(yīng)確保在審核規(guī)劃階段結(jié)束前，向申請人提供完整的書面審核信息，保障申請人能夠充分做好審核準(zhǔn)備，具體需提供的信息包括：
1. 預(yù)期審核范圍：明確審核的具體內(nèi)容、覆蓋區(qū)域、涉及環(huán)節(jié)，確保申請人清晰知曉審核邊界；
2. 證書相關(guān)要求：明確預(yù)期審核范圍是否要求申請人，除獲得初級生產(chǎn)證書外，額外獲得監(jiān)管鏈證書，避免申請人遺漏相關(guān)認(rèn)證要求；
3. 工作進(jìn)度草案：明確審核各階段的時間節(jié)點、工作內(nèi)容，方便申請人配合審核工作的推進(jìn)；
4. 審核團(tuán)隊信息：提供擬派審核團(tuán)隊成員的姓名及所屬單位，保障申請人對審核團(tuán)隊的知情權(quán)；
5. 審核準(zhǔn)備指引：提供足夠詳細(xì)的審核過程信息，助力申請人做好充分審核準(zhǔn)備，具體包括：客觀證據(jù)的匯總清單（含審核團(tuán)隊可能要求提供的實際績效數(shù)據(jù)），以及利益相關(guān)方咨詢的具體要求與實施流程解釋。
2.2 審核團(tuán)隊疑慮處理
CAB需制定標(biāo)準(zhǔn)化的書面程序，專門處理申請人對擬派審核團(tuán)隊成員的疑慮，確保審核過程的公正性、客觀性，程序需包含以下核心要素：
a) 疑慮合理性評估：對申請人提出的每一項疑慮，進(jìn)行、客觀的合理性評估，不忽視、不敷衍任何合理疑慮；
b) 針對性行動實施：根據(jù)疑慮評估結(jié)果，采取適當(dāng)?shù)奶幚硇袆?，如需維持審核團(tuán)隊不變，需明確說明理由；如需調(diào)整審核團(tuán)隊，需及時告知申請人并說明調(diào)整原因。
2.3 行動理由記錄
CAB需完整保存針對申請人疑慮所采取處理行動的理由記錄，確保每一項處理行動都有明確依據(jù)、可追溯，為后續(xù)審核監(jiān)督、爭議處理提供支撐。
三、認(rèn)證決定規(guī)范
認(rèn)證決定是ASC蝦類認(rèn)證的核心環(huán)節(jié)，直接決定申請人是否能夠獲得認(rèn)證證書，CAB需嚴(yán)格遵循公平、公正、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t，規(guī)范開展認(rèn)證決定工作，具體要求涵蓋決定主體、合規(guī)前提、證據(jù)時效、報告要求、決定延遲、數(shù)據(jù)庫登記六大核心方面：
1. 決定主體要求：只有CAB的認(rèn)證決策實體，做出肯定性的認(rèn)證決定后，CAB方可向申請人頒發(fā)或重新頒發(fā)認(rèn)證證書，其他任何部門或個人無權(quán)做出認(rèn)證決定；
2. 合規(guī)前提要求：若申請人存在未解決的嚴(yán)重不符合項，CAB嚴(yán)禁頒發(fā)或重新頒發(fā)認(rèn)證證書，確保認(rèn)證證書的嚴(yán)肅性與公信力；
3. 審核證據(jù)時效：審核過程中收集的所有審核證據(jù)，其有效期不得超過六（6）個月，超過有效期的審核證據(jù)不得作為認(rèn)證決定的依據(jù)，確保審核證據(jù)的時效性、真實性；
4. 最終報告要求：最終審核報告中，需明確注明客戶的全部或部分運營是否已進(jìn)行重新審核，確保審核報告的完整性、透明度；
5. 決定延遲要求：CAB有權(quán)推遲或延期做出認(rèn)證決定，核心目的是充分考慮CAB新獲得的、未納入評估報告且可能影響評估結(jié)果的額外信息（包括但不限于利益相關(guān)方和有關(guān)方提供的意見）；若因考慮此類信息導(dǎo)致認(rèn)證決定延遲，需在最終報告中詳細(xì)解釋延遲原因；若延遲超過七（7）天，需不遲于計劃的決定日期向公眾公布延遲情況，保障認(rèn)證工作的透明度；
6. 數(shù)據(jù)庫登記要求：CAB在頒發(fā)或重新頒發(fā)認(rèn)證證書前，必須在ASC數(shù)據(jù)庫中完成登記工作，需準(zhǔn)確輸入所有指定數(shù)據(jù)；若在線登記服務(wù)出現(xiàn)故障，需在證書頒發(fā)或重新頒發(fā)后的十（10）天內(nèi)通知ASC；未在ASC數(shù)據(jù)庫登記的認(rèn)證證書一律無效，確保認(rèn)證證書的可查詢、可追溯。
四、ASC數(shù)據(jù)庫中的認(rèn)證信息管理規(guī)范
ASC數(shù)據(jù)庫是ASC蝦類認(rèn)證信息的核心存儲、查詢平臺，CAB作為認(rèn)證執(zhí)行主體，需嚴(yán)格履行數(shù)據(jù)庫信息管理職責(zé)，確保認(rèn)證信息的準(zhǔn)確性、及時性、完整性：
1. 信息更新要求：CAB需負(fù)責(zé)持續(xù)維護(hù)ASC數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)錄入工作，確保數(shù)據(jù)庫中的認(rèn)證信息（如證書狀態(tài)、申請人信息、審核結(jié)果等）始終保持狀態(tài)，避免因信息滯后導(dǎo)致的誤解或風(fēng)險；
2. 過渡期信息提交：在ASC數(shù)據(jù)庫正式啟用之前，CAB需按照ASC要求，以pdf格式提交所有所需認(rèn)證信息，除非ASC另有明確指示，確保過渡期認(rèn)證信息的規(guī)范管理。
五、認(rèn)證范圍變更規(guī)范
認(rèn)證范圍變更是認(rèn)證后續(xù)管理的重要內(nèi)容，CAB需建立標(biāo)準(zhǔn)化的范圍變更管理流程，確保范圍變更合規(guī)、可追溯，具體要求涵蓋現(xiàn)場審核要求、變更判定、審核規(guī)范、證書附件、數(shù)據(jù)庫登記五大核心方面：
1. 現(xiàn)場審核情形：對于認(rèn)證范圍的任何重大變更，CAB必須組織開展現(xiàn)場審核，重大變更具體包括：增加新標(biāo)準(zhǔn)（需注意，一份證書只能包含一個物種標(biāo)準(zhǔn)，但若涉及多個物種標(biāo)準(zhǔn)，審核可合并進(jìn)行）、對受納水體的影響發(fā)生變化（含新增受納水體），以及CAB確定的其他需要進(jìn)行現(xiàn)場審核的已認(rèn)證運營變更；
2. 變更判定職責(zé)：CAB需承擔(dān)擬議范圍變更是否需要開展現(xiàn)場審核的判定職責(zé)，判定過程需客觀、嚴(yán)謹(jǐn)，結(jié)合變更內(nèi)容、影響范圍等因素綜合評估，并保存判定理由記錄；
3. 審核規(guī)范要求：所有針對范圍變更的現(xiàn)場審核，需嚴(yán)格符合本文件B部分的相關(guān)要求，確保審核過程合規(guī)、審核結(jié)果準(zhǔn)確；
4. 非現(xiàn)場審核要求：若經(jīng)判定無需開展現(xiàn)場審核，更新后的認(rèn)證證書需附有專門附件，詳細(xì)解釋范圍變更的具體內(nèi)容，以及不進(jìn)行現(xiàn)場審核的合理理由，確保范圍變更的透明度；
5. 數(shù)據(jù)庫登記要求：CAB需在范圍變更證書頒發(fā)之前，在ASC數(shù)據(jù)庫中完成現(xiàn)有證書范圍變更的登記工作，確保數(shù)據(jù)庫信息與實際認(rèn)證范圍一致。
六、認(rèn)證暫停、取消或撤銷規(guī)范
為保障ASC蝦類認(rèn)證的嚴(yán)肅性與公信力，CAB需規(guī)范開展認(rèn)證證書的暫停、取消或撤銷工作，明確相關(guān)流程與要求，具體包括：
1. 操作權(quán)限：CAB可因合同約定或管理原因，對已頒發(fā)的認(rèn)證證書采取暫?；虺蜂N措施；
2. 通知要求：CAB在做出證書暫停或撤銷決定后的五（5）天內(nèi)，需使用表格5將相關(guān)情況通知ASC，確保ASC及時掌握證書狀態(tài)變化；
3. 信息公示：被暫停、撤銷或取消的證書及相關(guān)信息，需在ASC官方網(wǎng)站上及時更新，保障公眾知情權(quán)，避免違規(guī)使用認(rèn)證證書；
4. 日期界定：證書暫停或撤銷的日期，以CAB做出決定的日期為準(zhǔn)；證書取消的日期，以證書持有者通知CAB和/或ASC其取消決定的日期為準(zhǔn)；
5. 后續(xù)管控：若證書被暫停、撤銷或取消，CAB需立即指示證書持有者：不得將自暫停、撤銷或取消日期起收獲的任何產(chǎn)品，作為ASC認(rèn)證產(chǎn)品或使用ASC標(biāo)志進(jìn)行銷售；同時，證書持有者需在暫停、撤銷或取消日期后的四（4）個日歷日內(nèi)，以書面形式通知所有現(xiàn)有或潛在客戶證書狀態(tài)變化，杜絕違規(guī)宣傳或銷售。
七、投訴和申訴處理規(guī)范
投訴和申訴處理是保障ASC蝦類認(rèn)證公正性、維護(hù)相關(guān)方合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，CAB需制定標(biāo)準(zhǔn)化的書面程序，規(guī)范處理投訴和申訴事宜，程序需覆蓋記錄、參與、報告、判定、執(zhí)行五大核心環(huán)節(jié)，具體要求如下：
1. 記錄存檔要求：需將所有與CAB、證書持有者或認(rèn)證申請人相關(guān)的正式/非正式投訴、申訴、疑慮或反對意見，全部存檔并記錄在案（符合ISO 17065第7.13.1節(jié)要求），確保所有相關(guān)訴求可追溯；
2. 參與機制說明：在程序中明確描述申訴情況下，ASC指定認(rèn)可機構(gòu)和ASC的參與流程、職責(zé)分工，確保申訴處理的公正性；
3. 爭議機制提及：明確提及ASC指定認(rèn)可機構(gòu)的爭議機制，包括事件、投訴和申訴的具體處理流程，為相關(guān)方提供清晰的維權(quán)指引；
4. 定期報告要求：CAB需使用表格4，每年至少在ASC指定認(rèn)可機構(gòu)進(jìn)行年度監(jiān)督訪問前三十（30）天，提交所有記錄在案的相關(guān)問題報告，并將副本發(fā)送給ASC和ASC指定認(rèn)可機構(gòu)；若ASC暫?；虺蜂N對CAB的認(rèn)可，所有記錄在案的問題需作為暫?；虺蜂N過程的一部分，使用表格4不遲于認(rèn)可的最終日期，發(fā)送給ASC指定認(rèn)可機構(gòu)和ASC；
5. 相關(guān)性判定要求：明確判定投訴或申訴是否與CAB負(fù)責(zé)的認(rèn)證活動相關(guān)，對相關(guān)訴求及時處理，對不相關(guān)訴求做好解釋說明；
6. 專人負(fù)責(zé)要求：任命CAB管理層的一名獨立成員，專門負(fù)責(zé)投訴和申訴處理工作，該成員需直接向CAB管理層報告，并負(fù)責(zé)確保相關(guān)處理程序嚴(yán)格遵循ISO 17065第7.13節(jié)要求；
7. 審查轉(zhuǎn)交程序：制定專門流程，對所有投訴進(jìn)行審查，并根據(jù)投訴內(nèi)容、職責(zé)分工，將其酌情轉(zhuǎn)交給對應(yīng)的負(fù)責(zé)機構(gòu)處理，確保投訴得到、針對性解決。
八、總結(jié)
ASC蝦類認(rèn)證CAB流程要求，以“合規(guī)、嚴(yán)謹(jǐn)、透明、可追溯”為核心，構(gòu)建了覆蓋認(rèn)證全生命周期的標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，涵蓋申請人信息提供、審核規(guī)劃、認(rèn)證決定、數(shù)據(jù)庫管理、范圍變更、證書管控、投訴申訴處理七大核心環(huán)節(jié)，明確了CAB在各環(huán)節(jié)的核心職責(zé)、操作規(guī)范與合規(guī)要點。作為ASC蝦類認(rèn)證的核心執(zhí)行主體，CAB嚴(yán)格踐行上述流程要求，不僅是保障認(rèn)證結(jié)果公信力、維護(hù)ASC標(biāo)準(zhǔn)性的基礎(chǔ)，也是推動蝦類養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)秩序的重要支撐。
對于CAB而言，把握各環(huán)節(jié)流程規(guī)范，完善內(nèi)部管理機制，提升審核與服務(wù)專業(yè)能力，是履行認(rèn)證職責(zé)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵；對于認(rèn)證申請人而言，明晰ASC蝦類認(rèn)證CAB流程要求，提前做好認(rèn)證準(zhǔn)備，積極配合CAB開展各項工作，能夠有效提升認(rèn)證效率、降低認(rèn)證風(fēng)險；對于行業(yè)而言，標(biāo)準(zhǔn)化的認(rèn)證流程能夠推動ASC蝦類認(rèn)證規(guī)范落地，引導(dǎo)更多養(yǎng)殖企業(yè)踐行可持續(xù)養(yǎng)殖理念，助力全球蝦類養(yǎng)殖產(chǎn)業(yè)綠色、高質(zhì)量升級。