RJC監(jiān)管鏈（Chain of Custody，簡稱CoC）標(biāo)準(zhǔn)，作為珠寶行業(yè)貴金屬供應(yīng)鏈負(fù)責(zé)任運(yùn)營的核心準(zhǔn)則，其核心條款圍繞“盡職調(diào)查、交易對手管理、管理體系、材料控制”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確了實(shí)體在CoC材料采購、加工、流轉(zhuǎn)、申報(bào)等全流程的合規(guī)要求。本文聚焦RJC CoC標(biāo)準(zhǔn)的11大核心章節(jié)，逐章拆解條款細(xì)節(jié)、明確實(shí)操要求、厘清合規(guī)重點(diǎn)，結(jié)合經(jīng)合組織（OECD）相關(guān)指南及行業(yè)規(guī)范，將零散條款整合為系統(tǒng)、專業(yè)、的解讀內(nèi)容，為珠寶行業(yè)相關(guān)實(shí)體落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、順利通過CoC認(rèn)證提供的實(shí)操指引，同時(shí)兼顧條款的嚴(yán)謹(jǐn)性與落地性。
一、盡職調(diào)查：筑牢貴金屬供應(yīng)鏈合規(guī)底線
盡職調(diào)查是RJC CoC標(biāo)準(zhǔn)的核心基礎(chǔ)，核心目標(biāo)是確保實(shí)體從受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購黃金、白銀和鉑族金屬（PGM）的合規(guī)性，杜絕非法來源材料流入供應(yīng)鏈，具體條款要求如下：
1.1 供應(yīng)鏈政策制定與傳達(dá)
實(shí)體應(yīng)建立完善的供應(yīng)鏈政策，明確從受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購黃金、白銀和PGM的相關(guān)規(guī)范，并將該政策向其所有供應(yīng)商及公眾進(jìn)行有效傳達(dá)。該政策必須嚴(yán)格符合經(jīng)合組織《負(fù)責(zé)任供應(yīng)盡職調(diào)查指南》附件二“受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的礦產(chǎn)鏈”（以下簡稱“經(jīng)合組織指南”）的相關(guān)要求，確保政策的合規(guī)性與性。
1.2 供應(yīng)鏈盡職調(diào)查實(shí)施
實(shí)體應(yīng)結(jié)合自身規(guī)模、運(yùn)營環(huán)境及供應(yīng)鏈復(fù)雜度，對黃金、白銀和PGM的供應(yīng)鏈開展針對性的盡職調(diào)查，具體分類要求如下：
a. 黃金、白銀價(jià)值鏈中的實(shí)體：需嚴(yán)格遵守經(jīng)合組織指南，以及其《黃金補(bǔ)充》中適用于自身運(yùn)營環(huán)節(jié)的所有建議，確保盡職調(diào)查覆蓋黃金、白銀流轉(zhuǎn)的全鏈條；
b. PGM價(jià)值鏈中的實(shí)體：需嚴(yán)格遵守經(jīng)合組織指南的全部相關(guān)要求，落實(shí)PGM供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的盡職調(diào)查義務(wù)。
1.3 煉油廠實(shí)體的特殊要求
煉油廠實(shí)體作為貴金屬供應(yīng)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需額外滿足以下要求：
1. 建立并維護(hù)完善的內(nèi)部材料控制系統(tǒng)，確保在任意給定時(shí)間內(nèi)，能夠準(zhǔn)確對賬庫存材料的進(jìn)出量，實(shí)現(xiàn)材料流轉(zhuǎn)的可追溯、可核查；
2. 黃金精煉廠需額外收集開采黃金的原產(chǎn)地信息，在適當(dāng)考慮商業(yè)機(jī)密保護(hù)的前提下，按要求向RJC每年提交相關(guān)信息，確保黃金來源的透明性。
二、了解你的對手（KYC）：強(qiáng)化交易對手合規(guī)管理
KYC（了解你的對手）是防范供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、杜絕非法交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，RJC CoC標(biāo)準(zhǔn)明確要求實(shí)體建立完善的KYC政策與程序，對所有商業(yè)合作伙伴進(jìn)行規(guī)范化管理，具體條款如下：
2.1 KYC政策與程序的核心要求
實(shí)體需為所有商業(yè)合作伙伴建立并記錄完整的KYC政策和程序，其中商業(yè)合作伙伴涵蓋黃金、白銀、PGM的供應(yīng)商，以及包含此類貴金屬的珠寶產(chǎn)品的供應(yīng)商、客戶。該政策與程序必須明確以下核心內(nèi)容：
a. 準(zhǔn)確確定交易對手的真實(shí)身份；若因風(fēng)險(xiǎn)評估或適用法律要求觸發(fā)，需進(jìn)一步核實(shí)其受益所有權(quán)及本金信息，確保交易對手身份可追溯；
b. 嚴(yán)格核查交易對手及其受益所有人（如適用），確認(rèn)其未被列入相關(guān)政府名單——包括涉及洗錢、欺詐、參與被禁止組織和/或?yàn)闆_突提供融資的個(gè)人或組織名單，杜絕與違規(guī)主體合作；
c. 了解交易對手的業(yè)務(wù)性質(zhì)、財(cái)務(wù)狀況及材料來源，評估其供應(yīng)鏈合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
d. 持續(xù)監(jiān)測與交易對手的相關(guān)交易，及時(shí)識別異?；蚩梢苫顒?dòng)，若發(fā)現(xiàn)可疑情況，需按要求向有關(guān)當(dāng)局報(bào)告，履行合規(guī)報(bào)告義務(wù)；
e. 妥善保存所有KYC相關(guān)記錄，保存期限至少為五年，或國家立法規(guī)定的更長期限，以二者中較長者為準(zhǔn)，確保記錄的可追溯性與完整性。
2.2 KYC政策的實(shí)施與維護(hù)
1. 實(shí)體應(yīng)指定專門的個(gè)人，負(fù)責(zé)實(shí)施KYC政策和程序，明確其崗位職責(zé)，確保政策落地到位；
2. 實(shí)體應(yīng)定期對KYC政策和程序進(jìn)行審查與更新，結(jié)合行業(yè)規(guī)范、法律政策變化及實(shí)際運(yùn)營情況，確保其始終具備適用性、時(shí)效性和合規(guī)性。
三、管理系統(tǒng)和責(zé)任：構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)化合規(guī)管理體系
完善的管理系統(tǒng)是落實(shí)RJC CoC標(biāo)準(zhǔn)的重要保障，實(shí)體需建立文件化的管理體系，明確責(zé)任分工、培訓(xùn)機(jī)制、記錄管理等要求，確保標(biāo)準(zhǔn)各項(xiàng)條款的有效執(zhí)行，具體要求如下：
3.1 管理體系的建立
實(shí)體應(yīng)建立文件化的管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)需覆蓋其控制下所有保管CoC材料的設(shè)施，明確解決標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的具體措施，確保管理體系的性與針對性。
3.2 責(zé)任分工與培訓(xùn)
1. 實(shí)體應(yīng)指定一名高級工作人員，負(fù)責(zé)實(shí)體對本標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的合規(guī)性，明確其決策權(quán)限與崗位職責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作；
2. 實(shí)體應(yīng)制定并實(shí)施完善的溝通和培訓(xùn)措施，確保所有相關(guān)工作人員了解本標(biāo)準(zhǔn)的要求，掌握履行自身職責(zé)所需的知識和技能，提升合規(guī)意識與實(shí)操能力。
3.3 記錄管理與審查
1. 實(shí)體應(yīng)妥善保留涵蓋本標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的相關(guān)記錄，保存期限至少為五年，或國家立法規(guī)定的更長期限，以二者中較長者為準(zhǔn)，確保記錄可核查、可追溯；
2. 實(shí)體應(yīng)建立完善的響應(yīng)機(jī)制，能夠?qū)ζ浒l(fā)布的CoC轉(zhuǎn)移文件的合理驗(yàn)證請求作出及時(shí)、準(zhǔn)確的回應(yīng)，配合相關(guān)方的核查工作；
3. 實(shí)體應(yīng)至少每兩年進(jìn)行一次定期審查，對管理體系的適用性、時(shí)效性和有效性進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并優(yōu)化完善，確保管理體系始終符合標(biāo)準(zhǔn)要求。
3.4 認(rèn)證前提要求
尋求CoC認(rèn)證的實(shí)體，必須是RJC會員，或處于RJC會員的控制之下，且需保持良好信譽(yù)，同時(shí)承諾嚴(yán)格遵守RJC負(fù)責(zé)任業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則（COP）中定義的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為，這是獲得CoC認(rèn)證的核心前提。
四、內(nèi)部材料控制：防范CoC材料混合風(fēng)險(xiǎn)
內(nèi)部材料控制是確保CoC材料可追溯、不被混淆的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)體需建立完善的內(nèi)部控制體系，明確隔離、對賬、驗(yàn)證等要求，具體條款如下：
4.1 材料隔離控制
實(shí)體需排查其保管的合格和/或CoC材料，識別所有可能與不合格和/或非CoC材料發(fā)生混合的節(jié)點(diǎn)，并針對性地實(shí)施嚴(yán)格的控制措施，確保合格/CoC材料與不合格/非CoC材料完全隔離，杜絕混淆風(fēng)險(xiǎn)。
4.2 材料對賬管理
實(shí)體的內(nèi)部系統(tǒng)應(yīng)具備對賬功能，能夠準(zhǔn)確核算給定時(shí)間內(nèi)其保管的合格和/或CoC材料的總權(quán)重（進(jìn)出庫存的權(quán)重平衡）；若實(shí)體保管的是含有CoC材料的珠寶產(chǎn)品，可通過物品計(jì)數(shù)的方式替代權(quán)重對賬，確保對賬結(jié)果的準(zhǔn)確性。
4.3 特定特征CoC材料的控制
若實(shí)體為具有特定來源或其他特征的CoC材料簽發(fā)CoC轉(zhuǎn)移文件，其內(nèi)部系統(tǒng)需額外確保本條款4.1（隔離要求）和4.2（對賬要求）的落實(shí)，通過強(qiáng)化隔離與對賬，幫助實(shí)現(xiàn)此類CoC材料的單獨(dú)管控與可追溯。
4.4 貨物驗(yàn)證與記錄
實(shí)體的內(nèi)部系統(tǒng)應(yīng)能夠驗(yàn)證并記錄每一批CoC材料的內(nèi)容——包括從其他認(rèn)證實(shí)體、外包承包商收到的CoC材料，以及發(fā)送給其他認(rèn)證實(shí)體、外包承包商或服務(wù)公司的CoC材料，確保每批貨物的內(nèi)容與適用的CoC轉(zhuǎn)移文件描述完全一致，無偏差。
五、外包承包商和服務(wù)：規(guī)范外包環(huán)節(jié)合規(guī)管理
實(shí)體若將CoC材料相關(guān)業(yè)務(wù)外包，需嚴(yán)格管控外包環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，明確外包條件、驗(yàn)證要求及違規(guī)處理措施，具體條款如下：
5.1 CoC材料轉(zhuǎn)讓給外包承包商的條件
實(shí)體不得將CoC材料轉(zhuǎn)讓給外包承包商或服務(wù)公司，除非同時(shí)滿足以下所有條件：
a. 實(shí)體需保留對所有轉(zhuǎn)讓給外包承包商或服務(wù)公司的CoC材料的合法所有權(quán)，不得放棄任何相關(guān)所有權(quán)；
b. 實(shí)體需評估雇傭每個(gè)外包承包商或服務(wù)公司可能導(dǎo)致的、不符合本標(biāo)準(zhǔn)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并基于風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，確認(rèn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處于可接受范圍；
c. 任何負(fù)責(zé)保管實(shí)體CoC材料的外包承包商，均需納入實(shí)體的CoC認(rèn)證范圍，并建立符合本標(biāo)準(zhǔn)第4條（內(nèi)部材料控制）要求的管理體系，確保外包環(huán)節(jié)的材料管控合規(guī)；
d. 實(shí)體認(rèn)證范圍內(nèi)的任何外包承包商，不得將CoC材料的任何加工業(yè)務(wù)再外包給其他承包商，杜絕外包鏈條失控。
5.2 外包材料退回的驗(yàn)證與處理
1. 當(dāng)外包承包商或服務(wù)公司將CoC材料退回實(shí)體時(shí)，實(shí)體需嚴(yán)格驗(yàn)證并記錄每一筆退回材料的轉(zhuǎn)賬信息，確保其與CoC材料運(yùn)往外包方時(shí)簽發(fā)的CoC轉(zhuǎn)移文件一致；若因外包方的加工或制造活動(dòng)導(dǎo)致CoC材料發(fā)生合理更改，需在記錄中明確說明；
2. 若發(fā)現(xiàn)退回材料的轉(zhuǎn)賬信息與原CoC轉(zhuǎn)移文件存在不一致，實(shí)體不得為該批材料簽發(fā)任何后續(xù)的CoC轉(zhuǎn)移文件，直至問題核實(shí)解決、確保合規(guī)后，方可繼續(xù)相關(guān)流程。
六、合格采礦材料合格性的系統(tǒng)：規(guī)范采礦材料來源管控
實(shí)體需建立專門的管控系統(tǒng)，確保合格采礦材料的申報(bào)僅適用于合規(guī)來源，杜絕非法采礦材料流入供應(yīng)鏈，具體條款要求如下：
6.1 合格采礦材料的合規(guī)來源
實(shí)體的管控系統(tǒng)需明確，合格采礦材料的申報(bào)僅適用于來自以下合規(guī)來源的材料：
a. 位于實(shí)體自身CoC認(rèn)證范圍內(nèi)，或?qū)嶓w擁有合法權(quán)益的礦山；同時(shí)，該礦山需處于另一個(gè)CoC認(rèn)證實(shí)體的CoC認(rèn)證范圍內(nèi)，確保礦山運(yùn)營合規(guī)；
b. 個(gè)體和小規(guī)模采礦（ASM）生產(chǎn)商運(yùn)營的礦山——此類生產(chǎn)商需參與ASM專業(yè)化和正式化倡議的特許權(quán)，且實(shí)體需通過盡職調(diào)查，確認(rèn)材料來自此類ASM生產(chǎn)商，而非非法來源；
c. 經(jīng)RJC認(rèn)可的負(fù)責(zé)任ASM標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的礦山或生產(chǎn)商；實(shí)體需記錄完整的盡職調(diào)查信息，確認(rèn)材料確實(shí)來自此類合規(guī)礦山或生產(chǎn)商；
d. 受RJC認(rèn)可的負(fù)責(zé)任采礦保證方案約束，且經(jīng)驗(yàn)證符合本條款6.2所述RJC COP要求的礦山；
e. 含有微量貴金屬的加工殘留物（可從中提取采礦副產(chǎn)品）；僅精煉廠可為此類材料出具合格材料聲明，其他實(shí)體無相關(guān)權(quán)限。
6.2 礦山合規(guī)性驗(yàn)證流程
若實(shí)體從受RJC接受的負(fù)責(zé)任采礦保證方案約束的礦山采購合格材料（即本條款6.1d所述來源），需具備完整的文件，并開展以下驗(yàn)證過程：
a. 使用RJC增強(qiáng)型KYC檢查表，對每個(gè)礦山開展強(qiáng)化版KYC核查，確保礦山身份及相關(guān)信息合規(guī)；
b. 使用RJC自我評估工作簿，并結(jié)合RJC接受的采礦保證方案，對礦山是否符合RJC COP要求開展桌面審查，評估礦山運(yùn)營合規(guī)性；
c. 對礦山的保證報(bào)告和法律合規(guī)性進(jìn)行進(jìn)一步研究，重點(diǎn)覆蓋勞動(dòng)權(quán)利、工作條件、礦山運(yùn)營所在國的法律要求，以及對礦山合規(guī)性的綜合評估；
d. 親自核實(shí)礦山所有適用的RJC COP規(guī)定，或委托第三方開展審計(jì)核查，確保驗(yàn)證結(jié)果的客觀性；
e. 最終確認(rèn)該礦山生產(chǎn)的材料具備CoC資格，方可將其納入合格采礦材料范圍。
6.3 合格材料申報(bào)的盡職調(diào)查記錄
實(shí)體為開采材料發(fā)布合格材料申報(bào)時(shí)，需記錄符合本標(biāo)準(zhǔn)第1條（盡職調(diào)查）要求的相關(guān)信息，并通過盡職調(diào)查確認(rèn)以下三種情況之一，確保申報(bào)合規(guī)：
1. 生產(chǎn)該開采材料的礦山及其運(yùn)輸路線，不位于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)；
2. 生產(chǎn)該開采材料的礦山及其運(yùn)輸路線，雖位于受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，但材料的生產(chǎn)、加工和運(yùn)輸過程，經(jīng)確認(rèn)不會對這些地區(qū)產(chǎn)生不利影響；
3. 該材料為采礦副產(chǎn)品，且供應(yīng)商已按照本標(biāo)準(zhǔn)第2條（KYC）所述的KYC系統(tǒng)和程序完成篩選，確保供應(yīng)商合規(guī)。
七、合格的可回收材料：規(guī)范可回收材料來源與管控
實(shí)體需建立專門的管控系統(tǒng)，明確合格可回收材料的合規(guī)來源、供應(yīng)商管理及驗(yàn)證要求，確?？苫厥詹牧系淖匪菪耘c合規(guī)性，具體條款如下：
7.1 合格可回收材料的合規(guī)來源
實(shí)體的管控系統(tǒng)需明確，合格可回收材料的申報(bào)僅適用于來自以下兩類合規(guī)來源的材料：
a. 高價(jià)值金、銀或鉑族金屬：包括珠寶中的廢貴金屬、制造工藝中產(chǎn)生的廢貴金屬，以及消費(fèi)后貴金屬產(chǎn)品（如珠寶、裝飾品）；需特別注意，此類來源不包括投資類貴金屬產(chǎn)品；
b. 工業(yè)金、銀或鉑族金屬：包括廢棄的電氣和電子設(shè)備，以及廢催化劑、燃料電池等工業(yè)部件中含有的貴金屬。
7.2 可回收材料交易對手的標(biāo)準(zhǔn)要求
實(shí)體需制定文件化的標(biāo)準(zhǔn)，明確可接受的可回收貴金屬來源和類型，該標(biāo)準(zhǔn)需適用于所有相關(guān)交易對手，包括：
a. 尋求批準(zhǔn)成為該實(shí)體商業(yè)供應(yīng)商的公司；
b. 希望向該實(shí)體出售私人可回收貴金屬材料的個(gè)人和莊園；
c. 從該實(shí)體購買CoC材料的CoC認(rèn)證客戶。
7.3 商業(yè)供應(yīng)商的批準(zhǔn)程序
實(shí)體需建立文件化的程序和記錄，用于批準(zhǔn)新的可回收貴金屬商業(yè)供應(yīng)商，程序中需明確以下核心要求：
a. 按照本標(biāo)準(zhǔn)第2條（KYC）的要求，對所有供應(yīng)商開展KYC核查，明確所有供應(yīng)商的受益所有權(quán)和委托人信息——該要求適用于所有供應(yīng)商，而非僅針對高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商；
b. 合理確定可回收材料的來源，確保來源合規(guī)、可追溯；
c. 按照本標(biāo)準(zhǔn)第1條（盡職調(diào)查）的要求，對可回收材料原產(chǎn)地供應(yīng)鏈開展人權(quán)和環(huán)境盡職調(diào)查，排查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；
d. 若通過審批程序獲得的信息，提供了合理證據(jù)懷疑該供應(yīng)商供應(yīng)鏈中存在任何不利的人權(quán)影響，或懷疑供應(yīng)商及其材料來源的合法性，需拒絕該供應(yīng)商的準(zhǔn)入申請。
7.4 商業(yè)供應(yīng)商的監(jiān)測要求
實(shí)體需建立文件化的程序和記錄，用于持續(xù)監(jiān)測可回收貴金屬商業(yè)供應(yīng)商，除落實(shí)本標(biāo)準(zhǔn)第1條（盡職調(diào)查）和第2條（KYC）的要求外，還需包括以下內(nèi)容：
a. 持續(xù)了解供應(yīng)商提供的可回收材料的來源，確保來源始終合規(guī)；
b. 若某商業(yè)供應(yīng)商被確定為具有將非法來源材料引入供應(yīng)鏈的高風(fēng)險(xiǎn)，需審查該供應(yīng)商的盡職調(diào)查和KYC政策及程序；同時(shí)，需開展與風(fēng)險(xiǎn)水平相稱的現(xiàn)場考察，驗(yàn)證供應(yīng)商的管理系統(tǒng)和相關(guān)記錄的合規(guī)性；
c. 若有合理證據(jù)懷疑某供應(yīng)商及其材料來源的合法性（如發(fā)現(xiàn)異?；蚩梢山灰?、活動(dòng)或關(guān)聯(lián)關(guān)系），且經(jīng)調(diào)查無法澄清該懷疑，需禁止該供應(yīng)商為其提供任何CoC材料；同時(shí)，需根據(jù)當(dāng)?shù)胤梢?guī)定，將可疑交易、活動(dòng)或關(guān)聯(lián)關(guān)系向有關(guān)部門報(bào)告。
7.5 私人/莊園可回收材料的管控
對于直接來自私人或莊園的可回收貴金屬材料，實(shí)體需建立文件化的程序和記錄，明確以下要求：
a. 獲得并保存完整的證明文件，包括：賣方的真實(shí)身份信息、含有可回收材料的珠寶產(chǎn)品或其他產(chǎn)品的標(biāo)識信息；
b. 對賣方開展合理詢問，盡力核實(shí)賣方對該可回收材料的所有權(quán)，確保材料并非來自非法來源，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
八、符合條件的豁免材料：明確豁免材料的申報(bào)規(guī)范
實(shí)體需建立專門的管控系統(tǒng)，明確符合條件的豁免材料的申報(bào)范圍和證明要求，確?；砻獠牧系暮弦?guī)性，具體條款如下：
8.1 豁免材料的申報(bào)范圍：實(shí)體的管控系統(tǒng)需明確，符合條件的豁免材料聲明，僅可對2012年1月1日之前精煉的材料發(fā)布；2012年1月1日之后精煉的材料，不得申報(bào)為豁免材料。
8.2 豁免材料的證明要求：若精煉日期未作為符合條件的豁免材料的信息，實(shí)體需確保獲得并保存相關(guān)文件證據(jù)，證明該物品是在2012年1月1日之前生產(chǎn)或鑄造的；文件證據(jù)需能夠與物品上的序列號、精煉廠標(biāo)記或其他性標(biāo)記、物理特征相匹配，確保證明的有效性和可核查性。
九、合格材料聲明：規(guī)范CoC材料申報(bào)與披露
實(shí)體在CoC轉(zhuǎn)移文件中發(fā)布合格材料聲明時(shí)，需嚴(yán)格遵循申報(bào)分類、信息披露等要求，確保聲明的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和可核查性，具體條款如下：
9.1 合格材料聲明的分類
實(shí)體在CoC轉(zhuǎn)移文件中發(fā)布合格材料聲明時(shí)，需將合格材料明確記錄為以下類別之一，不得出現(xiàn)分類錯(cuò)誤或混淆：
a. 開采類：符合本標(biāo)準(zhǔn)第6條（合格采礦材料）要求的開采材料；
b. 回收類：符合本標(biāo)準(zhǔn)第7條（合格的可回收材料）要求的回收材料；
c. 豁免類：符合本標(biāo)準(zhǔn)第8條（符合條件的豁免材料）要求的豁免材料；
d. 混合類：由開采、回收和/或豁免材料混合而成，且每種成分均符合本標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款適用規(guī)定的混合材料。
9.2 開采類材料的聲明要求
若合格材料為開采類材料，實(shí)體需在CoC轉(zhuǎn)移文件中額外包含以下信息，確保披露的完整性：
a. 無沖突聲明：明確說明該材料符合本條款6.3a、6.3b或6.3c中的哪一項(xiàng)要求，明確無沖突屬性；
b. 高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)補(bǔ)充說明：若該材料符合本條款6.3b要求（即材料位于受沖突影響或高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，但被確認(rèn)無不利影響），需提供附錄，詳細(xì)總結(jié)實(shí)體對該材料開展的盡職調(diào)查情況，包括調(diào)查流程、結(jié)果及結(jié)論；
c. 開采國家信息：明確說明該材料的開采國家；
d. 采礦副產(chǎn)品說明：若該材料為采礦副產(chǎn)品，需明確說明其精煉國家。
9.3 混合材料的聲明要求
若實(shí)體將與現(xiàn)有CoC材料混合的材料，首次轉(zhuǎn)讓給另一實(shí)體并啟動(dòng)CoC流程，需在內(nèi)部CoC轉(zhuǎn)移文件中明確記錄該混合情況，確?；旌喜牧系目勺匪菪?，便于后續(xù)核查。
十、CoC轉(zhuǎn)賬文件：規(guī)范材料流轉(zhuǎn)的追溯憑證
CoC轉(zhuǎn)移文件是CoC材料流轉(zhuǎn)的核心追溯憑證，實(shí)體需嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)要求，確保文件的完整性、準(zhǔn)確性和伴隨性，具體條款如下：
10.1 文件伴隨要求：實(shí)體需確保CoC轉(zhuǎn)移文件隨附于每一批發(fā)送給其他CoC認(rèn)證實(shí)體、外包承包商或服務(wù)公司的CoC材料；在條件允許的情況下，需將文件實(shí)際附著在材料上，確保材料與文件一一對應(yīng)。
10.2 文件信息要求：實(shí)體需確保CoC轉(zhuǎn)移文件包含本標(biāo)準(zhǔn)附件1中模板所示的所有要求信息，不得遺漏關(guān)鍵內(nèi)容，確保文件信息的完整性和規(guī)范性。
10.3 補(bǔ)充信息要求：若實(shí)體在CoC轉(zhuǎn)移文件中，添加了關(guān)于其合格材料或材料來源的補(bǔ)充信息，需確保所有補(bǔ)充信息均能提供客觀證據(jù)予以支撐，確保補(bǔ)充信息的真實(shí)性和可核查性，不得添加無依據(jù)的虛假信息。
十一、產(chǎn)品索賠和知識產(chǎn)權(quán)：規(guī)范索賠表述與品牌使用
實(shí)體對含有CoC材料的珠寶產(chǎn)品提出索賠、使用RJC相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)時(shí)，需嚴(yán)格遵循表述規(guī)范、知識產(chǎn)權(quán)使用規(guī)則，確保合規(guī)性，具體條款如下：
11.1 產(chǎn)品索賠的核心要求
1. 若實(shí)體對珠寶產(chǎn)品中的CoC材料提出索賠或作出相關(guān)陳述，需以書面形式明確描述，且描述內(nèi)容不得與提供該CoC材料的CoC轉(zhuǎn)移文件信息不一致，確保索賠的準(zhǔn)確性；
2. 實(shí)體需提供明確的指引，告知公眾如何通過銷售點(diǎn)網(wǎng)站或其他公開通信媒介，訪問該索賠的書面描述，確保索賠的透明度；
3. 所有產(chǎn)品索賠均需嚴(yán)格遵守所有適用法律、法規(guī)的要求，杜絕違規(guī)索賠。
11.2 含非CoC組件產(chǎn)品的索賠要求
實(shí)體可對包含RJC確定排除的非CoC組件的珠寶產(chǎn)品提出CoC相關(guān)索賠，但必須向客戶或消費(fèi)者明確提供產(chǎn)品中CoC組件的詳細(xì)描述，區(qū)分CoC組件與非CoC組件，避免誤導(dǎo)。
11.3 索賠表述的一致性要求
實(shí)體需建立完善的管控系統(tǒng)，確保所有相關(guān)員工（包括銷售人員）不得就CoC材料向消費(fèi)者作出口頭聲明或陳述，若確需表述，需與書面形式描述的索賠或陳述完全一致，杜絕口頭表述與書面表述不符的情況，避免誤導(dǎo)消費(fèi)者。
11.4 知識產(chǎn)權(quán)使用要求
1. 若實(shí)體使用RJC徽標(biāo)，需嚴(yán)格遵守RJC徽標(biāo)使用規(guī)則、商標(biāo)及知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定，杜絕違規(guī)使用；
2. 若實(shí)體將RJC徽標(biāo)和/或CoC認(rèn)證印章，用于含有CoC材料的珠寶產(chǎn)品相關(guān)場景，需確保該使用僅針對產(chǎn)品中的CoC材料，明確標(biāo)識適用范圍，不得擴(kuò)大使用范圍，避免誤導(dǎo)公眾認(rèn)為整個(gè)產(chǎn)品均符合CoC標(biāo)準(zhǔn)。
十二、總結(jié)
RJC監(jiān)管鏈（CoC）標(biāo)準(zhǔn)的11大核心條款，構(gòu)建了覆蓋“盡職調(diào)查、KYC管理、管理體系、材料控制、外包管理、材料申報(bào)、文件管理、索賠規(guī)范”的全流程合規(guī)體系，核心目標(biāo)是確保貴金屬供應(yīng)鏈的可追溯性、合規(guī)性，杜絕非法來源材料流入，推動(dòng)珠寶行業(yè)負(fù)責(zé)任運(yùn)營。
各條款既相互關(guān)聯(lián)、又各有側(cè)重：盡職調(diào)查與KYC是供應(yīng)鏈合規(guī)的基礎(chǔ)，管理體系與內(nèi)部材料控制是標(biāo)準(zhǔn)落地的保障，外包管理、材料申報(bào)、文件管理是材料流轉(zhuǎn)的核心規(guī)范，索賠與知識產(chǎn)權(quán)管理是品牌合規(guī)的關(guān)鍵。對于珠寶行業(yè)相關(guān)實(shí)體而言，嚴(yán)格落實(shí)各條款要求，不僅是順利通過RJC CoC認(rèn)證的前提，更是規(guī)避供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、提升品牌公信力、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要支撐，同時(shí)也能推動(dòng)整個(gè)珠寶行業(yè)貴金屬供應(yīng)鏈的規(guī)范化、綠色化升級。